產(chǎn)品公告
金盛證券投資基金終止上市的提示性公告
發(fā)布時(shí)間：2009-10-16 00:00
國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）已于2009年10月13日在《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及深圳證券交易所網(wǎng)站（http://www.szse.cn）發(fā)布了《金盛證券投資基金終止上市公告》。為了保障金盛證券投資基金持有人的權(quán)益，現(xiàn)發(fā)布關(guān)于金盛證券投資基金（以下簡稱“國泰金盛封閉”）終止上市的提示性公告。
一、終止上市基金的基本信息
基金簡稱：國泰金盛封閉
場內(nèi)簡稱：基金金盛
交易代碼：184703
基金類型：契約型封閉式基金
終止上市日：2009年10月19日
終止上市權(quán)利登記日：2009年10月16日，即在2009年10月16日下午深交所交易結(jié)束后，在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”）登記在冊的全體國泰金盛封閉基金份額持有人享有國泰金盛封閉終止上市后的相關(guān)權(quán)利。
二、有關(guān)本基金終止上市決定的主要內(nèi)容
國泰金盛封閉自2009年7月21日0時(shí)起至2009年8月20日17時(shí)止以通訊方式召開基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議審議通過了《關(guān)于金盛證券投資基金轉(zhuǎn)型有關(guān)事項(xiàng)的議案》，本基金管理人于2009年8月22日發(fā)布了《關(guān)于金盛證券投資基金基金份額持有人大會(huì)表決結(jié)果的公告》，并向中國證監(jiān)會(huì)申請持有人大會(huì)決議生效。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)金盛證券投資基金基金份額持有人大會(huì)有關(guān)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式?jīng)Q議的批復(fù)》（證監(jiān)許可［2009］925號(hào)）核準(zhǔn)，本基金管理人于2009年9月16日發(fā)布了《金盛證券投資基金基金份額持有人大會(huì)決議生效公告》，并向深交所申請?zhí)崆敖K止國泰金盛封閉的上市交易，獲得深交所《關(guān)于同意金盛證券投資基金終止上市的批復(fù)》（深證復(fù)［2009］35號(hào)）同意。
三、國泰金盛封閉終止上市后續(xù)事項(xiàng)說明
?。ㄒ唬┗鸷贤薷?BR> 1、自國泰金盛封閉終止上市之日起，基金名稱更改為“國泰中小盤成長股票型證券投資基金（LOF）”，基金簡稱為“國泰中小盤成長股票（LOF）”，《金盛證券投資基金基金合同》修訂為《國泰中小盤成長股票型證券投資基金（LOF）基金合同》，原《金盛證券投資基金基金合同》失效，《國泰中小盤成長股票型證券投資基金（LOF）基金合同》于同一日生效。自該日起，基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系以《國泰中小盤成長股票型證券投資基金（LOF）基金合同》為準(zhǔn)。
2、自國泰金盛封閉終止上市之日起，國泰金盛封閉轉(zhuǎn)型成為上市契約型開放式基金。在集中申購期，投資人可以通過深交所LOF平臺(tái)辦理國泰中小盤成長股票（LOF）的集中申購業(yè)務(wù)，在國泰中小盤成長股票（LOF）開放申購贖回并上市后亦可通過深交所LOF平臺(tái)辦理國泰中小盤成長股票（LOF）份額的日常申購、贖回及二級(jí)市場交易業(yè)務(wù)。
?。ǘ┗鸱蓊~的變更登記與申購贖回
1、國泰金盛封閉終止上市之后，原國泰金盛封閉基金份額仍然登記在中國結(jié)算深圳分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)。在國泰中小盤成長股票（LOF）開放申購贖回并上市后，投資人可通過深交所LOF平臺(tái)辦理國泰中小盤成長股票（LOF）份額的買賣和申購贖回業(yè)務(wù)。
2、投資人辦理場內(nèi)申購贖回必須通過具有基金代銷業(yè)務(wù)資格且具有場內(nèi)基金申購贖回資格的深交所會(huì)員單位辦理。原國泰金盛封閉基金份額托管在沒有深交所場內(nèi)基金申購贖回資格的證券公司交易單元的，只能進(jìn)行國泰中小盤成長股票（LOF）份額的交易，不能辦理國泰中小盤成長股票（LOF）份額的贖回。投資人可以把國泰中小盤成長股票（LOF）份額轉(zhuǎn)托管至可辦理深交所場內(nèi)基金申購贖回業(yè)務(wù)的證券公司交易單元上，或者轉(zhuǎn)托管至投資人辦理開放式基金賬戶注冊的場外代銷機(jī)構(gòu)，然后辦理國泰中小盤成長股票（LOF）份額的贖回。
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1、國泰金盛封閉終止上市交易后至國泰中小盤成長股票（LOF）基金開放贖回并上市前，投資人無法通過深交所和中國結(jié)算深圳分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)進(jìn)行基金交易，也無法通過中國結(jié)算TA系統(tǒng)辦理基金贖回，存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
2、對(duì)于已經(jīng)辦理司法凍結(jié)、質(zhì)押登記等限制轉(zhuǎn)移措施的國泰金盛封閉基金份額，有關(guān)登記機(jī)構(gòu)及證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定辦理該限制措施的轉(zhuǎn)移手續(xù)。
?。ㄋ模﹪┙鹗⒎忾]轉(zhuǎn)型之后的名稱與代碼使用情況說明
1、自國泰金盛封閉終止上市之日起，基金名稱變更為：“國泰中小盤成長股票型證券投資基金（LOF）”，基金代碼為“160211”。但在國泰中小盤成長股票型證券投資基金（LOF）集中申購期結(jié)束后的第五個(gè)工作日前，原國泰金盛封閉基金份額在深交所系統(tǒng)和中國結(jié)算深圳分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)中仍使用原名稱及代碼，簡稱為“國泰金盛封閉”，場內(nèi)簡稱為“基金金盛”，代碼為“184703”。國泰中小盤成長股票型證券投資基金（LOF）集中申購期結(jié)束后的第五個(gè)工作日起，原國泰金盛封閉名稱變更為：“國泰中小盤成長股票型證券投資基金（LOF）”，簡稱為“國泰中小盤成長股票（LOF）”，場內(nèi)簡稱為“國泰小盤”，代碼為“160211”。
2、國泰中小盤成長股票型證券投資基金（LOF）集中申購期間、開放日常申購贖回期間及上市后，投資者均使用新名稱與代碼辦理集中申購、日常申購、贖回及交易等業(yè)務(wù)。
四、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
?。ㄒ唬┗鸸芾砣?BR> 名稱：國泰基金管理有限公司
住所：上海市世紀(jì)大道100號(hào)上海環(huán)球金融中心39樓
法定代表人：陳勇勝
聯(lián)系人：客戶服務(wù)中心
電話：400-888-8688；021-38569000
傳真：021-38561800
?。ǘ┗鹜泄苋?BR> 名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：郭樹清
聯(lián)系人：客戶服務(wù)中心
電話：95533
傳真：010-66275654
（三）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
具體名單詳見本基金管理人于基金終止上市后發(fā)布的《國泰中小盤成長股票型證券投資基金（LOF）招募說明書》和《國泰中小盤成長股票型證券投資基金（LOF）集中申購期基金份額發(fā)售公告》，關(guān)于可辦理深交所場內(nèi)基金申購贖回業(yè)務(wù)的證券公司的最新名單可于深交所網(wǎng)站（http://www.szse.cn）查詢。
五、投資者欲了解詳細(xì)情況，可登錄本基金管理人網(wǎng)站（m.2017lo.com）或者撥打本公司的客戶服務(wù)電話（400-888-8688或021-38569000）咨詢相關(guān)事宜。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
二ＯＯ九年十月十六日
