產(chǎn)品公告
金鼎證券投資基金終止上市公告
發(fā)布時間：2007-04-05 00:00
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《金鼎證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則（2004年修訂）》、中國證監(jiān)會《關于核準金鼎證券投資基金基金份額持有人大會決議的批復》（證監(jiān)基金字[2007]88號）和《金鼎證券投資基金基金份額持有人大會決議公告》等有關規(guī)定，金鼎證券投資基金（以下簡稱“基金金鼎”）基金管理人國泰基金管理有限公司向上海證券交易所申請?zhí)崆敖K止基金金鼎的上市交易，并獲得上海證券交易所《關于終止金鼎證券投資基金上市的決定》（上證債字[2007]22號）同意。現(xiàn)將基金終止上市相關內(nèi)容公告如下：
一、終止上市基金的基本信息
基金簡稱：基金金鼎
交易代碼：500021
基金類型：契約型封閉式基金
終止上市日：2007年4月11日
終止上市權(quán)利登記日：2007年4月10日，即在2007年4月10日下午上海證券交易所交易結(jié)束后，在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司登記在冊的本基金全體基金份額持有人享有基金金鼎終止上市后的相關權(quán)利。
二、有關基金終止上市決定的主要內(nèi)容
基金金鼎于2007年3月9日以現(xiàn)場方式在北京召開持有人大會，會議審議通過了《關于金鼎證券投資基金轉(zhuǎn)型有關事項的議案》，基金管理人于2007年3月12日發(fā)布了《關于金鼎證券投資基金基金份額持有人大會表決結(jié)果的公告》，并向中國證監(jiān)會申請持有人大會決議生效。經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2007]88號文件核準，基金管理人于2007年4月2日發(fā)布了《金鼎證券投資基金基金份額持有人大會決議生效公告》，并向上海證券交易所申請?zhí)崆敖K止基金金鼎的上市交易，獲得上海證券交易所上證債字[2007]22號文件同意。
三、基金終止上市后續(xù)事項說明
（一）修訂后的基金合同生效
自基金金鼎終止上市之日起，基金名稱變更為國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金（以下簡稱“國泰金鼎精選基金”），由《金鼎證券投資基金基金合同》修訂而成的《國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金基金合同》生效，基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利義務關系以《國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金基金合同》為準。
基金終止上市后開始辦理集中申購，暫不開放贖回，集中申購期間暫不開通基金場內(nèi)集中申購， 場外集中申購代碼為“519021”。在集中申購結(jié)束后1個月內(nèi)，基金份額持有人可通過“上證基金通”等渠道辦理國泰金鼎精選基金基金份額的日常申購贖回業(yè)務，基金代碼為“519021”，簡稱“金鼎價值”。開始辦理集中申購和日常申購贖回業(yè)務的時間將另行公告。
（二）基金份額變更登記
1、原基金金鼎份額持有人指定交易在可辦理“上證基金通”業(yè)務的證券公司的，基金份額由中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海證券登記結(jié)算系統(tǒng)（以下簡稱“中國結(jié)算上海證券結(jié)算系統(tǒng)”）統(tǒng)一變更登記至中國證券登記結(jié)算有限責任公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)（以下簡稱“中國結(jié)算TA系統(tǒng)”），國泰金鼎精選基金開放申購贖回后，持有人可通過“上證基金通”辦理基金份額的申購贖回業(yè)務。
2、原基金金鼎份額持有人未辦理指定交易或指定交易在不可辦理“上證基金通”業(yè)務的證券公司的，基金管理人在中國結(jié)算TA系統(tǒng)開設國泰金鼎精選基金臨時賬戶（以下簡稱“臨時賬戶”），用于歸集該部分基金份額。
3、未辦理指定交易或指定交易在不可辦理“上證基金通”業(yè)務的證券公司的基金份額持有人需用持有原基金金鼎的證券賬戶，在中國建設銀行代銷網(wǎng)點、代銷證券公司或基金管理人直銷網(wǎng)點辦理開放式基金賬戶的注冊，并向基金管理人提供相關信息，基金管理人核對無誤后報中國證券登記結(jié)算有限責任公司，中國證券登記結(jié)算有限責任公司據(jù)此將相應的基金份額從臨時賬戶轉(zhuǎn)登記至持有人辦理開放式基金賬戶注冊的相關機構(gòu)。此后，持有人可通過相關機構(gòu)辦理基金份額的申購贖回業(yè)務。
4、注意事項
（1）基金終止上市交易后，基金開放贖回之前，一般情況下，持有人無法進行基金交易，也無法辦理基金贖回，存在一定的流動性風險。
（2）對于未辦理指定交易或指定交易在不可辦理“上證基金通”業(yè)務的證券公司的基金份額持有人，可在基金開放日常申購、贖回業(yè)務前辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易到可辦理“上證基金通”業(yè)務的證券公司。否則，基金開放申購、贖回后，上述基金份額持有人將無法通過“上證基金通”辦理基金份額的申購、贖回等相關業(yè)務，由此帶來的投資者辦理基金業(yè)務的不便，敬請注意。為了保證基金金鼎份額持人有充足的時間辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易，國泰金鼎價值精選基金集中申購結(jié)束后原基金金鼎再做技術(shù)摘牌。
（3）對于已經(jīng)辦理司法凍結(jié)、質(zhì)押登記等限制轉(zhuǎn)移措施的基金份額，有關登記機構(gòu)及證券經(jīng)營機構(gòu)應依照有關規(guī)定辦理該限制措施的轉(zhuǎn)移手續(xù)。
四、可辦理“上證基金通”業(yè)務的證券公司及其他相關機構(gòu)
（一）可辦理“上證基金通”業(yè)務的證券公司
國泰君安證券公司、中信建投證券公司、國信證券公司、招商證券公司、廣發(fā)證券公司、中信證券公司、銀河證券公司、海通證券公司、聯(lián)合證券公司、申銀萬國證券公司、興業(yè)證券公司、長江證券公司、西南證券公司、金通證券公司、湘財證券公司、萬聯(lián)證券公司、民生證券公司、國元證券公司、渤海證券公司、華泰證券公司、山西證券公司、中信萬通證券公司、東吳證券公司、東方證券公司、天和證券公司、長城證券公司、光大證券公司、廣州證券公司、東北證券公司、南京證券公司、上海證券公司、新時代證券公司、大同證券公司、國聯(lián)證券公司、金信證券公司、平安證券公司、華安證券公司、國海證券公司、財富證券公司、東莞證券公司、中原證券公司、國都證券公司、東海證券公司、中銀國際證券公司、恒泰證券公司、國盛證券公司、華西證券公司、宏源證券公司、齊魯證券公司、世紀證券公司、第一創(chuàng)業(yè)證券公司、江南證券公司、泰陽證券公司、德邦證券公司、西部證券公司、信泰證券公司、廣發(fā)華福證券公司、財通證券公司。
（二）中國建設銀行代銷網(wǎng)點
在除西藏以外的全國各省、自治區(qū)、直轄市（港澳臺除外）的近14000多個中國建設銀行的指定網(wǎng)點均接受辦理業(yè)務，投資者可以撥打中國建設銀行客戶服務電話95533，或者訪問其網(wǎng)址（www.ccb.com），或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點咨詢電話；
（三）基金管理人直銷網(wǎng)點
國泰基金管理有限公司在上海、北京設有理財中心：
1、國泰基金上海理財中心
地址：上海市延安東路700號港泰廣場23樓
電話：021－23060330
傳真：021－23070372
2、國泰基金北京理財中心
地址：北京市海淀區(qū)中關村南大街1號友誼賓館貴賓樓1層
電話：010－68498575； 010--68498552
傳真：010－68498182
五、投資者欲了解詳細情況，可登陸本公司網(wǎng)站（m.2017lo.com）或者撥打本公司的客戶服務電話（400-888-8688）垂詢相關事宜。
特此公告
國泰基金管理有限公司
二○○七年四月五日
